### Plan de Estudios: Doctorado en Ciencias Penales y Criminalística (Perspectiva Berna — Modelo Corporativo Interdisciplinario)

Como Director Académico de este programa, presento una arquitectura curricular diseñada para la formación de una élite investigadora capaz de navegar con sofisticación entre la dogmática penal europea y las exigencias pragmáticas de los escritorios  *full service* . La complejidad del fenómeno criminal contemporáneo ya no permite el aislamiento del jurista; por el contrario, exige una integración científica donde el rigor del modelo suizo-alemán proporcione la estructura necesaria para gestionar la flexibilidad interdisciplinaria del derecho penal económico y corporativo. Nuestra visión estratégica fusiona la excelencia académica de la  **Universidad de Berna**  con un enfoque de defensa estratégica, garantizando que el egresado domine tanto la protección del  *Rechtsgut*  (bien jurídico) como la gestión de riesgos en estructuras empresariales globales.

##### 1\. Identidad del Programa y Marco Normativo (Arts. 1-2, 4-5 Berna)

La identidad de este Doctorado se rige por los estándares de alta competencia exigidos por el marco normativo de Berna, donde la excelencia no es opcional sino un requisito de procedibilidad. El programa está diseñado para investigadores que busquen un impacto real en la cultura jurídica, armonizando la tradición dogmática con la innovación procesal. De acuerdo con el Art. 2, la competencia comunicativa y el dominio de fuentes originales son pilares del  *networking*  de élite que aquí se fomenta.**Requisitos de Admisión:**

* **Excelencia Académica:**  Título de Máster o LL.M. con calificación mínima de  *Magna Cum Laude*  (o equivalente de alto rendimiento).  
* **Competencia Lingüística:**  Dominio acreditado del idioma alemán (Art. 2), indispensable para el análisis del  *Unrechtsgehalt*  en la dogmática penal europea.  
* **Propuesta de Investigación:**  Un proyecto original que demuestre potencial de contribución científica y rigor metodológico (Art. 4).  
* **Entrevista Curricular:**  Evaluación de la trayectoria profesional, priorizando perfiles integrados en la práctica de consultoría y litigio de alta complejidad.Esta rigurosidad garantiza que el doctorando esté preparado para el contraste dogmático profundo que caracteriza los sistemas penales comparados desde el primer semestre.

##### 2\. SEMESTRE 1: Metodología y Parte General Comparada

Siguiendo los Arts. 7-8 de la normativa de Berna, el primer semestre cimenta la formación científica del investigador. El enfoque se centra en el contraste entre la dogmática clásica y las adaptaciones latinoamericanas, permitiendo al doctorando identificar grietas en el sistema de imputación que sirvan de base para una disertación original.

1. **CDP-101 Metodología de la Investigación Jurídico-Científica:**  Protocolos de investigación de Berna aplicados a la producción de conocimiento original en ciencias penales.  
2. **CDP-102 Teoría del Delito en el Modelo Suizo-Alemán:**  Análisis del injusto y la culpabilidad desde la perspectiva del funcionalismo de Roxin y el rigor dogmático de Berna.  
3. **CDP-103 Dogmática Penal Latinoamericana (Brasil y México):**  Recepción y adaptación de los modelos europeos en los sistemas iberoamericanos.  
4. **CDP-104 Imputación Objetiva y Riesgo Permitido:**   **"So What? Layer":**  El contraste entre el modelo suizo y el brasileño permite resolver  *edge cases*  corporativos, delimitando dónde termina el riesgo permitido y dónde comienza la responsabilidad del administrador.  
5. **CDP-105 El Error de Tipo y de Prohibición en el Contexto Empresarial:**  Estudio comparado sobre el conocimiento de la ilicitud en estructuras de cumplimiento complejas.  
6. **CDP-106 Evolución de los Bienes Jurídicos Tutelados:**  Análisis de la transición de conceptos clásicos hacia nuevos paradigmas, como el paso de "crímenes contra las costumbres" a la "dignidad sexual" según la visión dogmática de Masson.  
7. **CDP-107 Teoría de la Pena y Garantismo Penal:**  Debate sobre la legitimidad del castigo y el sistema de garantías en el Estado de Derecho contemporáneo.  
8. **CDP-108 Seminario de Disertación I: Diseño del Objeto de Estudio:**  Primera fase de tutoría transversal para la definición del problema de investigación.

##### 3\. SEMESTRE 2: Parte Especial — Delitos y Criminalidad Organizada/Empresarial

El segundo semestre aborda la objetividad jurídica y el núcleo de los tipos específicos, enfatizando la interdisciplinariedad. Aquí, el diálogo entre el derecho criminal, el tributario y el ambiental es esencial para el abogado  *full service* .

1. **CDP-201 Crimen Organizado y Ley 12.850/2013:**  Contrasta la aplicación extensiva brasileña vs. la legalidad estricta y restrictiva del modelo suizo.  
2. **CDP-202 Delitos contra el Sistema Financiero y Mercado de Capitais:**  Análisis de la Ley 7.492/86 y la intersección con la regulación administrativa.  
3. **CDP-203 Corrupción, Compliance y Arbitraje:**  Estudio sobre la arbitralidad de disputas que involucran prácticas corruptas y la autonomía del pacto compromisorio (Cescon Barrieu).  
4. **CDP-204 Lavado de Activos y el Nuevo Paradigma del Banco Central:**  Análisis de la Circular 3978/2020 y la transición del simple "check-list" a la efectividad regulatoria.  
5. **CDP-205 Compliance Estratégico y Riesgo del Gatekeeper:**   **"So What? Layer":**  Evalúa la responsabilidad penal del administrador por  **"comissiva por omissão"** . Se analiza cómo el incumplimiento de deberes administrativos (Circular 3978\) es usado por tribunales para simular un "dever de garante" inexistente.  
6. **CDP-206 Representación Fiscal para Fines Penales:**  Debate sobre la criminalización de la actividad empresarial y el uso de la representación fiscal como mecanismo de presión recaudatoria (Demarest).  
7. **CDP-207 Riesgos Ambientales y Responsabilidad Corporativa:**  Basado en Filipe Magliarelli (KLA).  **"So What? Layer":**  Dogmáticamente, la contaminación es un  **"delito material de efectos permanentes"**  (instantâneo de efeitos permanentes), por lo que la acción se agota en el momento de la emisión/vertido, rebatiendo la tesis del STJ que pretende tratarlo como delito permanente para evadir la prescripción.  
8. **CDP-208 Seminario de Disertación II: Marco Teórico Comparado:**  Evolución de la tesis mediante el contraste dogmático internacional.

##### 4\. SEMESTRE 3: Criminalística, Investigación e Intersección Digital

En un mundo globalizado, la validez de la prueba depende de la integridad tecnológica y el respeto a la LGPD. La cadena de custodia redefine la práctica forense moderna.

1. **CDP-301 Métodos Modernos de Investigación Criminal (Swanson):**  Técnicas de vanguardia y participación policial encubierta en entornos físicos y digitales.  
2. **CDP-302 Investigación Corporativa e Investigaciones Internas:**  Reflexiones sobre los efectos de la investigación privada en otras áreas del derecho (Felsberg).  
3. **CDP-303 Prueba Indiciaria y Presunción de Inocencia (Cordón Aguilar):**  Tensión entre la eficiencia estatal en la persecución del crimen y las garantías procesales.  
4. **CDP-304 Cadena de Custodia y Evidencia Digital (Cuschnir/Berman):**  Instrucción técnica sobre preservación, espejamiento de medios y código  *hash*  en investigaciones internas.  
5. **CDP-305 Derecho Digital, LGPD y Cibercrimen (Caiado Lima):**   **"So What? Layer":**  Argumenta que la falta de ratificación de la  **Convención de Budapest**  por parte de Brasil crea "paraísos do crime". Analiza la insuficiencia de la legislación actual frente a ataques globales y la necesidad de la Rede 24/7.  
6. **CDP-306 Whistleblowing e Insider Trading:**  Análisis de la figura del "informante del bien" y la prevención del uso de información privilegiada en el mercado brasileño (Souto Correa).  
7. **CDP-307 Ciberataques en Infraestructura Crítica y Sector Eléctrico:**  Estudio de  *malwares*  e investigación defensiva según el Provimento 188/18 de la OAB (Siqueira Castro).  
8. **CDP-308 Seminario de Disertación III: Metodología de Campo y Recolección Probatoria:**  Validación de la metodología de investigación aplicada a la tesis.

##### 5\. SEMESTRE 4: Derecho Procesal Estratégico, Negociación y Defensa

El programa culmina con el estudio del Derecho Penal Negocial, la herramienta más sofisticada de la práctica criminal contemporánea para evitar el  *bis in idem* .

1. **CDP-401 Justicia Negociada y Acuerdos de Leniencia (Machado Meyer):**  Comparación entre acuerdos de colaboración premiada y acuerdos de leniencia antitrust.  
2. **CDP-402 Intercambio de Información y Seguridad Negocial (Marta Saad/Veirano):**   **"So What? Layer":**  Defiende el sistema de  **"independencia relativa o mitigada"** . La información compartida desde un acuerdo de colaboración no puede ser usada en perjuicio del colaborador en las esferas administrativa o civil, garantizando la seguridad jurídica de la negociación.  
3. **CDP-403 Abuso de Autoridad y Garantismo Procesal (Pereira Neto):**  Debate sobre la Ley 13.869/2019 y la criminalización de la hermenéutica jurídica.  
4. **CDP-404 Cartel como Hecho Jurídico de Múltiple Incidencia:**  Coordinación estratégica para evitar sobreposiciones sancionatorias (Trench Rossi).  
5. **CDP-405 Derecho Penal Sanitario y Riesgos Regulatorios:**  Desafíos en tiempos de pandemia y el uso político del derecho penal (Pinheiro Neto).  
6. **CDP-406 Estrategia de Defensa en Estructuras Full Service:**  Diálogo interdisciplinario entre los departamentos penal, tributario y ambiental para una defensa integral.  
7. **CDP-407 Ética, Deontología y el Futuro de la Abogacía Criminal:**  El rol del Dr. iur. en la preservación del Estado de Derecho.  
8. **CDP-408 Kolloquium de Defensa Pública (Art. 22 Berna):**  Presentación final ante comité bajo estándares de originalidad y rigor científico suizo.Al finalizar, el egresado adquiere el título de  **Dr. iur.**  o  **PhD** , poseyendo una competencia analítica inigualable para liderar casos de alta complejidad transnacional.

##### 6\. Cuadro General de Requisitos de Egreso y Titulación

Requisito,Descripción y Estándar de Berna  
Participación Activa (Art. 12),No se otorgan ECTS por simple asistencia; se exige aprobación mediante contribuciones científicas en seminarios.  
Evolución de Tesis,"Presentación semestral obligatoria en los  ""Seminários de Acompanhamento""  ante el comité académico."  
Congresos Internacionales,Exigencia de participación como ponente en al menos dos congresos nacionales o internacionales de relevancia.  
Defensa Final (Art. 22),Kolloquium  público ante un jurado internacional que evalúa la originalidad y la metodología aplicada.  
Certificación Lingüística,Acreditación final de suficiencia en alemán jurídico y un segundo idioma (inglés/francés).  
El grado de  **Dr. iur. / PhD**  representa no solo la culminación de un proceso de investigación riguroso, sino la consagración de un líder en la cultura jurídica global. El egresado de este Doctorado está destinado a redefinir los estándares de excelencia, operando en la intersección perfecta entre la academia de vanguardia y la práctica legal estratégica de los grandes escritorios internacionales.

\*\*PLAN DE ESTUDIOS OFICIAL DEL PROGRAMA DE DOCTORADO EN CIENCIAS DEL DERECHO PENAL\*\*    
\*(Estructurado en 4 semestres con mínimo 8 materias cada uno —total 32 materias— inspirado y enriquecido a partir del Studienplan für das Doktoratsprogramm in Strafrechtswissenschaft de la Universidad de Berna, 26 de abril de 2018, y las fuentes complementarias: Masson & Marçal (Crimen Organizado, Lei 12.850/2013), Gardner & Anderson (Criminal Law), Swanson et al. (Criminal Investigation), Kolb & Leturmy (Cours de droit pénal général), Ochoa Romero (Parte Especial mexicana), Cordón Aguilar (Prueba indiciaria y presunción de inocencia), Martina Correia (Direito Penal em Tabelas), Cleber Masson (Direito Penal 3\) y la obra sobre interdisciplinariedad del Derecho Penal Empresarial brasileño. El programa cumple los Arts. 1-22 del plan bernés: formación en metodología, seminarios doctorales con presentación obligatoria, coloquios de investigación, participación en congresos nacionales/internacionales, dos seminarios de fundamentos científicos, disertación original con defensa pública en Kolloquium y título Dr. iur. o PhD in Law. Duración coursework: 4 semestres; fase investigativa y defensa: hasta 4 años totales. Conocimientos suficientes de alemán requeridos según Art. 4, complementados con formación comparada en español e inglés. No se otorgan ECTS por las actividades del programa; se exige participación activa y presencia. La disertación, de carácter interdisciplinario posible, se desarrolla transversalmente con presentaciones obligatorias en cada semestre.)\*

\*\*Objetivos generales (Art. 2 del Studienplan de Berna enriquecido):\*\* Desarrollar comprensión profunda y reflexiva de la cultura jurídica penal propia y comparada; fortalecer competencias analíticas, comunicativas y de networking intra/extrauniversitario; formar investigadores capaces de analizar críticamente sistemas penales (suizo-alemán, brasileño, estadounidense, mexicano, francés y español), abordando casos límite como la aplicación extensiva de la Lei 12.850/2013, la evolución de “crimes contra os costumes” hacia la dignidad sexual, el equilibrio entre eficacia investigativa (modelo EE.UU.) y presunción de inocencia (fuente Cordón Aguilar), y la interdisciplinariedad en Derecho Penal Empresarial. Implicaciones: preparación para disertaciones originales sobre crimen transnacional, compliance, prueba indiciaria y reformas legislativas en contextos de globalización, respetando estricta legalidad y garantías fundamentales.

\*\*SEMESTRE 1: Metodología Científica, Fundamentos Comparados y Parte General\*\*    
Enfoque en herramientas de investigación (Arts. 7-8 Berna) y teorías del delito desde múltiples tradiciones jurídicas, con matices sobre imputación objetiva/subjetiva, principio de intervención mínima y edge cases como autoría mediata en contextos de crimen organizado. Prepara el diseño de la disertación.    
\*\*CDP-101:\*\* Metodología de la Investigación en Derecho Penal. Diseño de proyectos, revisión sistemática de literatura y uso de fuentes primarias (WARC, jurisprudencia comparada); integra Art. 7 del Studienplan bernés.    
\*\*CDP-102:\*\* Teoría del Delito Comparada (Parte General). Análisis de tipicidad, antijuridicidad y culpabilidad en modelos suizo-alemán, brasileño (tabelas de Martina Correia), francés (Kolb/Leturmy) y mexicano; discute casos límite de error de tipo y prohibición.    
\*\*CDP-103:\*\* Culpabilidad, Dolo Eventual e Imputación Subjetiva. Estudio crítico de elementos subjetivos con ejemplos de la Lei 12.850/2013 y contrastes con presunción de inocencia (Cordón Aguilar).    
\*\*CDP-104:\*\* Eximentes, Justificación y Causas de Inculpabilidad en Perspectiva Internacional. Legítima defensa, estado de necesidad y obediencia debida; implicaciones para investigaciones de participación policial encubierta.    
\*\*CDP-105:\*\* Historia y Filosofía del Derecho Penal. Evolución desde el Derecho Penal liberal hasta paradigmas de dignidad sexual y eficiencia (transición “costumes” → dignidade sexual en Brasil).    
\*\*CDP-106:\*\* Derecho Penal y Análisis Económico. Costo-beneficio de la criminalización, teorías de la pena y eficiencia en prevención del crimen organizado y corporativo.    
\*\*CDP-107:\*\* Taller de Fundamentos del Trabajo Científico I (Art. 8 Berna). Seminario obligatorio sobre ética, integridad académica y redacción de propuestas de disertación.    
\*\*CDP-108:\*\* Coloquio de Investigación Doctoral I. Presentación inicial del proyecto de tesis ante pares y supervisores (cumple requisito mínimo de un Doktorierendenseminar con presentación).

\*\*SEMESTRE 2: Parte Especial — Delitos Nucleares y Criminalidad Organizada/empresarial\*\*    
Profundización en tipos penales específicos con datos ricos de las fuentes: núcleo del tipo, objetividad jurídica, sujetos activo/pasivo, consumación/tentativa y acción penal según Masson & Marçal y Ochoa Romero. Análisis de agravantes, causas de aumento de pena y medidas cautelares (afastamento cautelar).    
\*\*CDP-201:\*\* Crimen Organizado por Naturaleza (Lei 12.850/2013). Concepto, dispositivo legal, clasificación doctrinaria, circunstancias agravantes y efectos de la condena; confrontación con modelos RICO (EE.UU.) y suizos.    
\*\*CDP-202:\*\* Delitos contra la Dignidad Sexual y Evolución Legislativa. Análisis de la reforma brasileña (Masson, Direito Penal 3\) frente a enfoques conservadores; matices de género, consentimiento y protección de víctimas vulnerables.    
\*\*CDP-203:\*\* Delitos contra la Vida, Integridad Personal y Patrimonio. Tipos básicos y cualificados en perspectiva comparada (Gardner & Anderson, Ochoa Romero); edge cases de dolo eventual en contextos organizados.    
\*\*CDP-204:\*\* Delitos Económicos, Financieros y Lavado de Activos. Núcleo del tipo, elemento subjetivo y cooperación internacional; vinculación con compliance empresarial (fuente interdisciplinaria brasileña).    
\*\*CDP-205:\*\* Derecho Penal Empresarial e Interdisciplinariedad. Responsabilidad penal de personas jurídicas, programas de compliance y prevención de corrupción; integra perspectivas de la obra sobre advocacia contemporânea.    
\*\*CDP-206:\*\* Delitos contra la Administración Pública y Corrupción. Sujeto pasivo, acción penal y causas de aumento de pena; comparación México-Brasil-Europa.    
\*\*CDP-207:\*\* Delitos Ambientales y Nuevas Criminalidades Transnacionales. Aplicación extensiva de tipos penales y retos probatorios en investigaciones complejas.    
\*\*CDP-208:\*\* Parte Especial Mexicana Avanzada (Ochoa Romero). Temas selectos de delitos federales y locales con énfasis en dogmática y jurisprudencia reciente.

\*\*SEMESTRE 3: Procedimiento Penal, Prueba e Investigación Criminal\*\*    
Integración de garantías procesales (presunción de inocencia) con técnicas eficaces de investigación (Swanson et al., Cordón Aguilar). Discute identificación clandestina de colaboradores, obtención de prueba y medidas cautelares diversas de la prisión.    
\*\*CDP-301:\*\* Derecho Procesal Penal Comparado. Modelos acusatorios (EE.UU. —Siegel & Worrall—, Suiza, Brasil, España); principios de contradicción, publicidad y oralidad.    
\*\*CDP-302:\*\* Prueba Indiciaria, Presunción de Inocencia y Estándares Probatorios. Análisis profundo de la fuente Cordón Aguilar; carga de la prueba, inferencias y casos límite de prueba indiciaria en crimen organizado.    
\*\*CDP-303:\*\* Técnicas de Investigación Criminal y Escena del Delito. Metodología de Swanson, Chamblin, Territo & Taylor; cadena de custodia, evidencia digital y participación policial (Art. 1.18 de Masson).    
\*\*CDP-304:\*\* Colaboradores, Testigos Protegidos y Crímenes en la Investigación. Identificación clandestina, impedimento de persecución penal y garantías (Lei 12.850/2013 y fuente Cordón Aguilar).    
\*\*CDP-305:\*\* Medidas Cautelares, Prisión Preventiva y Derechos Fundamentales. Afastamento cautelar y alternativas; equilibrio eficacia vs. libertad (modelos comparados).    
\*\*CDP-306:\*\* Juicio Oral, Sentencia, Recursos y Cooperación Internacional. Ejecución de sentencias y extradición en contextos transnacionales.    
\*\*CDP-307:\*\* Criminal Justice y Política de Persecución (EE.UU. y Europa). Modelos due process vs. crime control; implicaciones para reformas latinoamericanas.    
\*\*CDP-308:\*\* Taller de Análisis Jurisprudencial y Casos Complejos. Estudio de fallos emblemáticos sobre presunción de inocencia y crimen organizado.

\*\*SEMESTRE 4: Temas Avanzados, Redacción Doctoral y Preparación de Defensa\*\*    
Síntesis comparada, escritura de la disertación y cumplimiento de requisitos finales del Studienplan bernés (coloquio de investigación, congreso, segundo seminario de fundamentos, Kolloquium público —Arts. 12-17—). Énfasis en publicación y networking.    
\*\*CDP-401:\*\* Derecho Penal Internacional, Crímenes de Lesa Humanidad y Transnacionalidad. Complementa formación LL.M./MAS de SCIP-Berna.    
\*\*CDP-402:\*\* Victimología, Psicología Forense e Interdisciplinariedad. Integración con Derecho Penal Empresarial y políticas de prevención.    
\*\*CDP-403:\*\* Política Criminal, Prevención y Reforma Legislativa. Análisis crítico de la Lei 9.099/1995, clasificaciones doctrinarias y propuestas de lege ferenda.    
\*\*CDP-404:\*\* Escritura de la Disertación Doctoral: Estructura, Argumentación y Metodología. Taller avanzado alineado con Art. 11 del Studienplan.    
\*\*CDP-405:\*\* Presentación Avanzada de Proyectos y Defensa de Tesis. Simulación de Doktorierendenseminar, Forschungskolloquium y congreso internacional (cumple Art. 8).    
\*\*CDP-406:\*\* Seminario de Fundamentos Científicos II y Publicación Académica (Art. 8 Berna). Segundo seminario obligatorio; estrategias de peer-review y open access.    
\*\*CDP-407:\*\* Sistemas Penales Latinoamericanos vs. Europeo-Suizo: Análisis Crítico. Matices culturales, aplicación extensiva vs. estricta legalidad y armonización.    
\*\*CDP-408:\*\* Temas Emergentes: Ciberdelincuencia, Terrorismo y Criminalidad Organizada 2.0. Prospectiva y preparación para el Kolloquium público de defensa (Arts. 14-15).

Este plan garantiza formación completa, rigurosa y contextualizada que permite al doctorando cumplir todos los requisitos del Studienplan de Berna mientras adquiere herramientas comparadas de alto nivel para una disertación original de impacto internacional. La estructura flexible (ancla \+ bloques optativos internos) respeta la diversidad de perfiles de ingreso y fomenta grupos temáticos de trabajo bajo supervisión. Transición al nuevo plan posible según Art. 21 del original bernés.